Geldwäscheprävention und Compliance-Beratung für Banken und Finanzdienstleister
Compliance als Erfolgsfaktor
Mit der JS Consulting GmbH biete ich spezialisierte Compliance- und AML-Beratung mit maßgeschneiderten Lösungen für
- Kapitalmarkt Compliance
- Anti-Geldwäsche-Maßnahmen
- Prävention von Terrorismusfinanzierung
- Verhinderung von Betrug
- Anti-Korruptionsstrategien
- Prävention von Finanzkriminalität
- Projekt Management
- Prüfungsunterstützung
Dienstleistungsportfolio Compliance
Risikoanalyse (MaRisk/MaComp)
Mit quantitativen Analysemethoden bewerte und priorisiere ich potenzielle Compliance-Risiken und ergänze sie um qualitative Kriterien – für eine umfassende Bewertung Ihres Compliance-Risikos.
Aktualisierung und Entwicklung von Richtlinien und Verfahren
Ich unterstütze Sie bei der Entwicklung und Implementierung von Richtlinien und Verfahren, die den regulatorischen Anforderungen entsprechen und Ihre Geschäftsziele unterstützen.
Überwachung und Überprüfung
Ich überwache und überprüfe Ihre Compliance-Programme regelmäßig, damit sie wirksam sind und den aktuellen Vorschriften entsprechen.
Interne Untersuchungen
Ich unterstütze Sie bei internen Untersuchungen bei Verdacht auf Fehlverhalten oder Verstöße gegen Vorschriften.
Gap Assessments
Ich überprüfe die bestehende Dokumentation und Strukturen in Ihrem Unternehmen im Hinblick auf regulatorische Anforderungen wie WpHG, KWG, DepotG, MaRisk und MaComp, decke Handlungsbedarfe auf und begleite die Umsetzung nachhaltig.
Compliance-Berichterstattung
Ich unterstütze Sie bei der Erstellung von Compliance-Berichten für interne und externe Stakeholder – ad hoc und regelmäßig.
Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung
Risikoanalyse
Ich unterstütze bei umfassenden Risikoanalysen und der regelmäßigen Überwachung Ihrer Compliance-Programme. So werden Risiken frühzeitig erkannt, bewertet und mit geeigneten Maßnahmen gemindert – und Ihre Systeme bleiben wirksam und regulatorisch aktuell.
Aktualisierung und Entwicklung von Richtlinien und Verfahren
Ich unterstütze bei der regelmäßigen Überprüfung und Anpassung von Richtlinien und Verfahren, damit sie aktuellen regulatorischen Anforderungen entsprechen und Compliance-Schwachstellen vermieden werden.
AML/TF Projekte
Leitung und Durchführung von Projekten im Bereich Anti-Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (TF). Entwicklung und Umsetzung von Strategien zur Verbesserung der Compliance-Programme. Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter für AML/TF-Risiken und -Verfahren.
Kundenidentifizierung und Due Diligence
Ich unterstütze bei Kundenidentifizierung und Due Diligence, einschließlich der sorgfältigen Überprüfung von Geschäftsbeziehungen und Dritten, um Geldwäscherisiken zu erkennen und zu mindern. So entsteht eine belastbare Risikobewertung, die den gesetzlichen Vorgaben entspricht.
Berichterstattung
Erstellung von Geldwäscheberichten gemäß gesetzlicher Anforderungen. Berichterstattung an die Financial Intelligence Unit (FIU) und die Geschäftsführung über Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken. Analyse von Transaktionsdaten und Erstellung von Berichten zur Unterstützung von Compliance-Entscheidungen.
Zentrale Stelle
Ich unterstütze bei der Einrichtung und Weiterentwicklung der zentralen Stelle zur Geldwäscheprävention, inklusive der Koordination zwischen verschiedenen Abteilungen und externen Partnern.
Transaktionsmonitoring
Überprüfung von Transaktionsüberwachungsregeln und Schwellenwerten. Bearbeitung und Verbesserung der Überwachungssysteme zur Identifizierung verdächtiger Transaktionen. Entwicklung und Umsetzung von Maßnahmen zur Risikominderung.
Sanktionen und Embargoes
Unterstützung bei der Implementierung adäquater Systeme zur Überprüfung von Sanktions- und Embargolisten. Bewertung und Analyse von Trefferergebnissen. Erstellung von Risikoeinschätzungen und Handlungsempfehlungen zur Einhaltung gesetzlicher Anforderungen.
Weitere Services und Dienstleistungen
Project Management
Ich übernehme das Projektmanagement für Compliance-Initiativen – von der Planung über die Umsetzung bis zu Überwachung und Berichterstattung –, damit Ihre Compliance-Ziele effizient und termingerecht erreicht werden.
Unterstützung bei Jahresabschluss- und WpHG-Prüfungen
Ich unterstütze bei Jahresabschluss- und WpHG-Prüfungen – während der Prüfung und bei der Abarbeitung festgestellter Mängel –, damit Prüfungsfeststellungen effizient adressiert und nachhaltig behoben werden.
Prozessoptimierung in Compliance und AML
Ich analysiere bestehende Prozesse in Compliance und Geldwäscheprävention, identifiziere Optimierungspotenziale und entwickle praxisorientierte Lösungen – für effizientere Abläufe, die die regulatorischen Anforderungen vollständig erfüllen.
Interne Revision
Ich unterstütze bei der Planung und Durchführung interner Prüfungen, um die Einhaltung gesetzlicher und interner Vorgaben sicherzustellen, Risiken zu identifizieren und die Wirksamkeit Ihres internen Kontrollsystems zu stärken.
Mit Expertise zum Erfolg
- WpHG (Wertpapierhandelsgesetz)
- KwG (Kreditwesengesetz)
- MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II)
- MaDepot (Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement)
- DepotG (Depotgesetz)
- KAGB (Kapitalanlagegesetzbuch)
- GwG (Geldwäschegesetz)
- Auslegungs- und Anwendungsstandards
- DORA (Verordnung über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor)
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