Compliance Advisory und Consulting
Kapitalmarkt Compliance
Ich biete umfassende Beratung zur Kapitalmarkt-Compliance: Risikoanalysen, Entwicklung und Aktualisierung von Richtlinien sowie regelmäßige Überwachung und Berichterstattung – damit regulatorische Anforderungen sicher erfüllt werden.
Geldwäscheprävention
Meine Leistungen in der Geldwäscheprävention umfassen Risikoanalysen, die Einführung von AML-Systemen und Unterstützung bei Verdachtsmeldungen – damit Ihre Prozesse den gesetzlichen Vorgaben entsprechen.
Projektmanagement
Neben meinen Kernleistungen biete ich Projektmanagement, Unterstützung bei Prüfungen und Prozessoptimierung in Compliance und AML – mit dem Ziel nachhaltiger und effizienter Lösungen für Ihre Anforderungen.
Mit Expertise zum Erfolg
- WpHG (Wertpapierhandelsgesetz)
- KwG (Kreditwesengesetz)
- MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II)
- MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaDepot (Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement)
- DepotG (Depotgesetz)
- KAGB (Kapitalanlagegesetzbuch)
- GwG (Geldwäschegesetz)
- Auslegungs- und Anwendungsstandards
- DORA (Verordnung über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor)
Kontaktieren Sie mich
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