Compliance Advisory und Consulting
Compliance als Erfolgsfaktor
Bei JS Consulting GmbH sind wir auf Compliance- und AML-Beratung spezialisiert und bieten maßgeschneiderte Lösungen für
- Kapitalmarkt Compliance
- Anti-Geldwäsche-Maßnahmen
- Prävention von Terrorismusfinanzierung
- Verhinderung von Betrug
- Anti-Korruptionsstrategien
- Prävention von Finanzkriminalität
- Projekt Management
- Prüfungsunterstützung
Dienstleistungsportfolio Compliance
Risikoanalyse (MaRisk/MaComp)
Mittels Anwendung quantitativer Analysemethoden bewerten und priorisieren wir potenzielle Compliance Risiken und nutzen qualitative Bewertungskriterien, um eine umfassende Bewertung des Compliance-Risikos sicherzustellen.
Aktualisierung und Entwicklung von Richtlinien und Verfahren
Wir unterstützen Sie bei der Entwicklung und Implementierung von Richtlinien und Verfahren, die den regulatorischen Anforderungen entsprechen und Ihre Geschäftsziele unterstützen
Überwachung und Überprüfung
Wir bieten regelmäßige Überwachung und Überprüfung Ihrer Compliance-Programme, um sicherzustellen, dass sie effektiv sind und den aktuellen Vorschriften entsprechen.
Interne Untersuchungen
Wir unterstützen Sie bei der Durchführung interner Untersuchungen bei Verdachtsfällen von Fehlverhalten oder Nichteinhaltung von Vorschriften.
Gap Assessments
Wir überprüfen die bestehende Dokumentation und Strukturen in Ihrem Unternehmen im Hinblick auf regulatorische Anforderungen wie WpHG, KWG, DepotG, MaRisk und MaComp. Dabei decken wir Handlungsbedarfe auf und bieten eine nachhaltige Betreuung von Umsetzungsprojekten an.
Compliance-Berichterstattung
Wir helfen Ihnen bei der Erstellung von Compliance-Berichten für interne und externe Stakeholder (ad-hoc und regelmäßig).
Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung
Risikoanalyse
Wir unterstützen bei der Durchführung umfassender Risikoanalysen und der regelmäßigen Überwachung Ihrer Compliance-Programme. Dabei stellen wir sicher, dass Risiken frühzeitig erkannt, bewertet und geeignete Maßnahmen zur Risikominderung umgesetzt werden. Durch kontinuierliche Überprüfung gewährleisten wir die Wirksamkeit Ihrer Systeme und deren Übereinstimmung mit aktuellen regulatorischen Anforderungen.
Aktualisierung und Entwicklung von Richtlinien und Verfahren
Wir bieten Unterstützung bei der regelmäßigen Überprüfung und Anpassung von Richtlinien und Verfahren, um den aktuellen regulatorischen Anforderungen gerecht zu werden und Compliance-Schwachstellen zu vermeiden.
AML/TF Projekte
Leitung und Durchführung von Projekten im Bereich Anti-Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (TF). Entwicklung und Umsetzung von Strategien zur Verbesserung der Compliance-Programme. Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter für AML/TF-Risiken und -Verfahren.
Kundenidentifizierung und Due Diligence
Wir bieten umfassende Kundenidentifizierungs- und Due-Diligence-Services, einschließlich der sorgfältigen Überprüfung von Geschäftsbeziehungen und Dritten zur Identifizierung und Minimierung von Geldwäscherisiken. Durch proaktive Datenerhebung und robuste Compliance-Maßnahmen stellen wir eine zuverlässige Risikobewertung und die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicher.
Berichterstattung
Erstellung von Geldwäscheberichten gemäß gesetzlicher Anforderungen. Berichterstattung an die Financial Intelligence Unit (FIU) und die Geschäftsführung über Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken. Analyse von Transaktionsdaten und Erstellung von Berichten zur Unterstützung von Compliance-Entscheidungen.
Zentrale Stelle
Wir unterstützen bei der Einrichtung und Weiterentwicklung der zentralen Stelle zur Geldwäscheprävention, inklusive der Koordination zwischen verschiedenen Abteilungen und externen Partnern.
Transaktionsmonitoring
Überprüfung von Transaktionsüberwachungsregeln und Schwellenwerten. Bearbeitung und Verbesserung der Überwachungssysteme zur Identifizierung verdächtiger Transaktionen. Entwicklung und Umsetzung von Maßnahmen zur Risikominderung.
Sanktionen und Embargoes
Unterstützung bei der Implementierung adäquater Systeme zur Überprüfung von Sanktions- und Embargolisten. Bewertung und Analyse von Trefferergebnissen. Erstellung von Risikoeinschätzungen und Handlungsempfehlungen zur Einhaltung gesetzlicher Anforderungen.
Weitere Services und Dienstleistungen
Project Management
Wir bieten umfassende Projektmanagement-Dienstleistungen an, um die reibungslose Umsetzung von Compliance-Initiativen und -Projekten sicherzustellen. Unsere erfahrenen Projektmanager überwachen alle Aspekte des Projektlebenszyklus, von der Planung und Ausführung bis zur Überwachung und Berichterstattung. Mit unserer Expertise im Projektmanagement helfen wir Ihnen, Ihre Compliance-Ziele effizient und effektiv zu erreichen.
Unterstützung bei Jahresabschluss- und WpHG-Prüfungen
Wir bieten umfassende Unterstützung bei Jahresabschluss- und WpHG-Prüfungen – sowohl während der Prüfung als auch bei der Abarbeitung festgestellter Mängel. Unsere Experten helfen Ihnen, Prüfungsfeststellungen effizient zu adressieren und nachhaltige Verbesserungen umzusetzen.
Prozessoptimierung in Compliance und AML
Wir analysieren bestehende Prozesse in den Bereichen Compliance und Geldwäscheprävention, identifizieren Optimierungspotenziale und entwickeln praxisorientierte Lösungen. Ziel ist es, Ihre Abläufe effizienter zu gestalten und gleichzeitig die regulatorischen Anforderungen vollumfänglich zu erfüllen.
Interne Revision
Wir bieten umfassende Unterstützung bei der Planung und Durchführung interner Prüfungen, um die Einhaltung gesetzlicher und interner Vorgaben sicherzustellen. Unsere Expertise hilft Ihnen, Risiken zu identifizieren, Prozesse zu optimieren und die Effektivität Ihres internen Kontrollsystems zu stärken.
Mit Expertise zum Erfolg
- WpHG (Wertpapierhandelsgesetz)
- KwG (Kreditwesengesetz)
- MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II)
- MaDepot (Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement)
- DepotG (Depotgesetz)
- KAGB (Kapitalanlagegesetzbuch)
- GwG (Geldwäschegesetz)
- Auslegungs- und Anwendungsstandards
- DORA (Verordnung über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor)
Kontaktieren Sie uns
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