Compliance Advisory und Consulting
Compliance als Erfolgsfaktor
Als Ihr verlässlicher Partner im Bereich Compliance bieten wir eine Vielzahl von Dienstleistungen an, um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen alle regulatorischen Anforderungen erfüllt und Risiken minimiert.
Dienstleistungsportfolio Compliance
Risikoanalyse (MaRisk/MaComp)
Mittels Anwendung quantitativer Analysemethoden bewerten und priorisieren wir potenzielle Compliance Risiken und nutzen qualitative Bewertungskriterien, um eine umfassende Bewertung des Compliance-Risikos sicherzustellen.
Aktualisierung und Entwicklung von Richtlinien und Verfahren
Wir unterstützen Sie bei der Entwicklung und Implementierung von Richtlinien und Verfahren, die den regulatorischen Anforderungen entsprechen und Ihre Geschäftsziele unterstützen
Überwachung und Überprüfung
Wir bieten regelmäßige Überwachung und Überprüfung Ihrer Compliance-Programme, um sicherzustellen, dass sie effektiv sind und den aktuellen Vorschriften entsprechen.
Interne Untersuchungen
Wir unterstützen Sie bei der Durchführung interner Untersuchungen bei Verdachtsfällen von Fehlverhalten oder Nichteinhaltung von Vorschriften.
Gap Assessments
Wir überprüfen die bestehende Dokumentation und Strukturen in Ihrem Unternehmen im Hinblick auf regulatorische Anforderungen wie WpHG, KWG, DepotG, MaRisk und MaComp. Dabei decken wir Handlungsbedarfe auf und bieten eine nachhaltige Betreuung von Umsetzungsprojekten an.
Compliance-Berichterstattung
Wir helfen Ihnen bei der Erstellung von Compliance-Berichten für interne und externe Stakeholder (ad-hoc und regelmäßig).
Project Management
Wir bieten umfassende Projektmanagement-Dienstleistungen an, um die reibungslose Umsetzung von Compliance-Initiativen und -Projekten sicherzustellen. Unsere erfahrenen Projektmanager überwachen alle Aspekte des Projektlebenszyklus, von der Planung und Ausführung bis zur Überwachung und Berichterstattung. Mit unserer Expertise im Projektmanagement helfen wir Ihnen, Ihre Compliance-Ziele effizient und effektiv zu erreichen.
Mit Expertise zum Erfolg
- WpHG (Wertpapierhandelsgesetz)
- KwG (Kreditwesengesetz)
- MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II)
- MaDepot (Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement)
- DepotG (Depotgesetz)
- KAGB (Kapitalanlagegesetzbuch)
- GwG (Geldwäschegesetz)
- Auslegungs- und Anwendungsstandards
Compliance als Erfolgsfaktor
Unsere Beratungsleistungen erstrecken sich über verschiedene Bereiche, in denen wir umfassende Erfahrung und Fachkenntnisse besitzen.
- Anti-Geldwäsche-Maßnahmen
- Prävention von Terrorismusfinanzierung
- Verhinderung von Betrug
- Anti-Korruptionsstrategien
- Prävention von Finanzkriminalität
Dienstleistungsportfolio im Bereich Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung
Sanktionen und Embargoes
Unterstützung bei der Implementierung adäquater Systeme zur Überprüfung von Sanktions- und Embargolisten. Bewertung und Analyse von Trefferergebnissen. Erstellung von Risikoeinschätzungen und Handlungsempfehlungen zur Einhaltung gesetzlicher Anforderungen.
Kundenidentifizierung
Entwicklung und Umsetzung von effektiven Verfahren zur Identifizierung von Kunden gemäß den Geldwäschevorschriften. Überprüfung der Kundendaten und Sicherstellung der Einhaltung von KYC-Prinzipien (Know Your Customer).
Transaktionsmonitoring
Überprüfung von Transaktionsüberwachungsregeln und Schwellenwerten. Bearbeitung und Verbesserung der Überwachungssysteme zur Identifizierung verdächtiger Transaktionen. Entwicklung und Umsetzung von Maßnahmen zur Risikominderung.
Berichterstattung
Erstellung von Geldwäscheberichten gemäß gesetzlicher Anforderungen. Berichterstattung an die Financial Intelligence Unit (FIU) und die Geschäftsführung über Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken. Analyse von Transaktionsdaten und Erstellung von Berichten zur Unterstützung von Compliance-Entscheidungen.
AML/TF Projekte
Leitung und Durchführung von Projekten im Bereich Anti-Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (TF). Entwicklung und Umsetzung von Strategien zur Verbesserung der Compliance-Programme. Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter für AML/TF-Risiken und -Verfahren.
Due Diligence
Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen im Rahmen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen. Überwachung und Überprüfung von Drittparteien und Geschäftspartnern auf Geldwäscherisiken. Implementierung von Maßnahmen zur Risikominderung und Compliance-Überwachung.
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