Compliance Advisory und Consulting
Kapitalmarkt Compliance
Wir bieten umfassende Beratungsleistungen im Bereich Capital Markets Compliance, darunter Risikoanalysen, die Entwicklung und Aktualisierung von Richtlinien sowie regelmäßige Überwachung und Berichterstattung. Wir stellen sicher, dass regulatorische Anforderungen erfüllt sind.
Gelwäscheprävention
Unsere Geldwäschepräventions-Services umfassen Risikoanalysen, die Einführung von AML-Systemen sowie Unterstützung bei Verdachtsmeldungen. Wir sorgen dafür, dass Ihre Prozesse den gesetzlichen Vorgaben entsprechen.
Projektmanagement
Neben unseren Kernleistungen bieten wir Projektmanagement, Unterstützung bei Prüfungen und Prozessoptimierung in Compliance und AML. Unser Ziel ist es, nachhaltige und effiziente Lösungen für individuelle Anforderungen zu schaffen.
Mit Expertise zum Erfolg
- WpHG (Wertpapierhandelsgesetz)
- KwG (Kreditwesengesetz)
- MiFID II (Markets in Financial Instruments Directive II)
- MaComp (Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaDepot (Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
- MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement)
- DepotG (Depotgesetz)
- KAGB (Kapitalanlagegesetzbuch)
- GwG (Geldwäschegesetz)
- Auslegungs- und Anwendungsstandards
- DORA (Verordnung über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor)
Kontaktieren Sie uns
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